中国证券投资基金业协会公示的显示，鼎泰四方私募证券基金管理有限公司被取消会员资格、暂停私募基金产品备案十二个月。

　　中基协对鼎泰四方法定代表人、总经理姚益民、时任合规风控负责人翁建杰予以公开谴责；对基金经理陈勇豹予以警告。

　　中国证券投资基金业协会公示的一份纪律处分决定书，将一家管理规模在10亿元至20亿元区间的深圳私募证券基金公司推至台前。

　　在近三年翻倍的主观私募排名TOP10。

　　业绩表现或与公司掌门人长年深耕资本市场不无关系。姚益民自上世纪90年代进入投资领域，至今三十年有余。公司于2017年10月完成私募基金管理人登记，管理规模为10亿元至20亿元。

　　如今，鼎泰四方业绩表现亮眼，正值规模扩大之际却因合规问题被暂停新产品备案，无疑将对公司的品牌及规模扩张带来一定影响。

　　针对被中基协处分后的影响，目前是否有相对应的整改措施及进展等问题，

　　中基协此前披露的纪律处分决定书显示，鼎呈投资因未履行谨慎勤勉义务、报送信息存在虚假记载、在管产品杠杆长期超标三项违规，被暂停受理私募基金产品备案十二个月；现任法定代表人毛宇、现任合规风控负责人张天乐、时任投资经理谢亦颖均被公开谴责，该公司未在规定期限内提出异议。

　　决定书披露的违规事实引出鼎泰四方。鼎呈投资管理的鼎呈价值7号、鼎呈价值10号、鼎呈福中1号的投资者由外部人员林某1、林某2介绍并完成主要募集，其中价值7号、价值10号的实际投资决策由林某1、林某2负责，名义上的投资经理谢亦颖仅“配合工作”。2023年3月，上述三只基金按照林某1、林某2的指令，将资金投向鼎泰四方旗下基金产品，并支付了申购费用。

　　公开信息显示，鼎呈投资成立于2015年7月，注册资本1000万元，2018年8月股东变更为开金融通投资控股有限公司，实际控制人为开金融通，管理规模约10亿元至20亿元，现任法定代表人为毛宇。

　　2026年3月，深圳证监局已对其出具警示函，查实其将投资管理职责委托他人行使、未妥善保存部分投资者适当性管理资料。中基协官网显示，该公司还存在信息报送异常、三年内行政监管措施、注册地与办公地不在同一辖区等提示情形。