渤海证券在收到后第一时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。渤海证券表示，将坚持以中国特色金融文化为指引，坚定践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，切实贯彻落实新“国九条”要求，不断提升投行业务执业质量。

　　渤海证券是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司，2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司。天津市泰达国际控股有限公司为公司控股股东。天津市国资委为公司实际控制人。

　　2023年3月，渤海证券向沪市主板递交招股书，目前仍在审核过程中。2024年10月30日，因渤海证券需要更换申报会计师，根据第六十条的相关规定，上海证券交易所中止其发行上市审核。

　　2023年，渤海证券实现营业收入21.01亿元、净利润6.78亿元，分别同比增长48.39%和35.27%。对比来看，渤海证券2023年业绩增速在6家拟IPO券商中相对较好。

　　进一步来看，2023年，渤海证券收入结构中，自营、经纪和期货业务是主要收入2023年，公司完成财务顾问项目49个，主要为回售转售业务，服务家数同比有所下降。主要系2022年债券回售转售期密集，公司回售转售业务增加，导致2022年基数较高。2023年公司实现财务顾问业务净收入同比略有增长。

　　渤海证券向