深圳证监局已连发七份文件，暂停中山证券三大业务一年，包括新增资管产品备案；暂停新增资本消耗型业务；暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易， 包括债券质押式回购交易等。也就是说，中山证券上述业务在2021年8月才解禁重启。

　　此外，2021年年中，东北证券因债券存续期受托管理事项而收到罚单。由于未充分履行督导山东如意科技集团有限公司2020年年度报告披露义务，东北证券被山东证监局出具警示函的监管措施，且记入了证券期货市场诚信档案数据库，引发了行业关注。